零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng张大大到底是什么来头)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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