直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百ng>直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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