直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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