近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出口银蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了展自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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