在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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