金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部(bù)境外投资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银广西属于南方还是北方行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施(shī)互联互(hù)通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī广西属于南方还是北方)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所(suǒ)利(lì)率互(hù)换集中清算业(yè)务(wù)的(de)清算会员或该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案(àn)的境外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为场外结(jié)算(suàn)公司的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券广西属于南方还是北方及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的(de)差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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