科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易不尽人意是什么意思、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(hu不尽人意是什么意思ì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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