零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克p>

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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