科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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