近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规(guī)模郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露(lù)，近期(qī)在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(j郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的í)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期(qī)限业(yè)务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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