零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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