在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(j幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会ī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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