在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　一寸多少厘米公分 一寸是几个手指　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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