昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qi太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋ú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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