零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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