昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入顶的速度越来越快越叫的原因、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以顶的速度越来越快越叫的原因(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，顶的速度越来越快越叫的原因并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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