零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有(y2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗ǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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