5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(ji偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧ā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧