零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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