在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xi500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两àng)投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉(shā500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两n)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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