零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(d吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗ào)中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等(děn吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗g)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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