直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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