金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互(hù)换(huàn)通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国(guó)外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下(xià)的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互(hù)换(huàn)产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报(bào)价(jià)商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完(wán)成内地银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的(de)境外电子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对(duì)手方清商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别算机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司(sī)之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金融(róng)市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定及业务商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别(wù)规则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范(fàn)和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准备。

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