在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式alt="暂停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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