零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承(c边际贡献的计算公式是什么呀héng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份边际贡献的计算公式是什么呀(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业边际贡献的计算公式是什么呀绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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