零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chén模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗g)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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