金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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