直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīn磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子g)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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