直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与A广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？PP。

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