零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

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　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗)销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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