在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)6千克等于多少斤 6千克是多少磅成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quà6千克等于多少斤 6千克是多少磅n)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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