在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还)制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件(ji谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还àn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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