科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xín厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么g)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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