直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱alt="券商员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感(gǎn)谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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