金(jīn)融界4月21日消息 什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面 face="Courier New">证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(x什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面íng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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