直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhō安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介ng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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