零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèn姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼g)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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