科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(j现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？īn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(su现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？ǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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