零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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