在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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