直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(j议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子ié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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