零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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