金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(im医学上是什么意思hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhim医学上是什么意思ōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师(sim医学上是什么意思hī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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