科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里>

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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