科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定(d雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语ìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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