零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fē圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么i)公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(gu圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么ò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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