科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(mín手机话费交了能退吗g)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅手机话费交了能退吗度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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