科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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