直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开云n是哪里的车牌号rong>

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(j云n是哪里的车牌号iān)会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。