近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)多家金(jīn)融机构(gòu)启动自(zì)律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代(dài)持交易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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